Milliós bírságot kapott egy brókercég

magyar nemzeti bank

Felfüggesztette a Globeserv Alapkezelő működését az MNB.

A Magyar Nemzeti Bank pénteken publikált határozatában felfüggesztette a Globeserv Befektetési Alapkezelő Zrt. tevékenységiengedélyét a kollektív portfoliókezelés vonatkozásában, mivel a társaság nem felel meg a tevékenységvégzéshez szükséges személyi feltételeknek. A Globeserv az MNB határozatának kézhezvételétől a feltételek helyreállításáig – de legfeljebb hat hónapig –

kollektív portfólió kezelési tevékenységet nem folytathat.

A társaság egyéb tevékenységét a jegybanki korlátozás nem érinti. Tekintve azonban, hogy a Globeserv által kezelt befektetési alapok működésének törvényben előírt feltételei nem biztosítottak, az MNB a tevékenységi engedély felfüggesztésnek időtartamára az alapok folyamatos forgalmazását is felfüggesztette.

Felügyeleti biztos

Mint ismert az MNB korábban helyszíni célvizsgálat-sorozatot indított a hazai tőkepiac számos szereplőjével szemben, melynek célja volt kiszűrni és szankcionálni azon vállalkozásokat, amelyek nem az elvárható szakmai gondossággal és nem a jogszabályi előírásoknak megfelelően kezelik az ügyfélpénzeket. A Globeserv-vel szembeni vizsgálatok során észlelt szabálytalanságok miatt a jegybank már az eljárás folyamatában ideiglenes intézkedést tett, s a befektetők védelme érdekében

2015. november 4-én felügyeleti biztost rendelt ki a társasághoz.

A jegybank mostani vizsgálatot lezáró határozatában – a személyi feltételek hiányán túl – megállapította, hogy a Globeserv esetében nem működnek megfelelően a befektetési döntésékhez kapcsolódó kockázatkezelési mechanizmusok, belső eljárások, s hiányoznak azon folyamatba épített kontrollpontok, melyek alkalmasak lennének a magas kockázatú ügyletkötések kiszűrésére. Megállapította továbbá, hogy

a társaság nem felel meg nettó eszközérték meghatározására,

valamint a szavatoló tőke mértékére vonatkozó jogszabályi előírásoknak sem.

Tőkebiztosítást írtak elő

A feltárt hiányosságokra tekintettel a jegybank felszólította a társaságot, hogy befektetési tevékenysége során minden esetben a jogszabályi előírásokat betartva, kellő szakmai gondossággal járjon el, legyen figyelemmel az előírt befektetési limitekre, és jogszabály szerinti adatszolgáltatási kötelezettségére is. Előírta továbbá, hogy működése során

biztosítsa a jogszabályoknak megfelelő mértékű szavatoló tőkét,

illetve a tevékenységvégzéshez szükséges személyi feltételeket is.

Ez utóbbi intézkedések megvalósítása érdekében – határidőket és felelősöket is megjelölő – helyreállítási terv készítésére, és teljes körű végrehajtására kötelezte a társaságot.

A feltárt szabálytalanságok miatt – a fenti intézkedéseken túl – az MNB

30 millió forint összegű bírság megfizetésére is kötelezte a Globeservet.

A bírság meghatározása során súlyosító körülményként vette figyelembe a jogszabálysértések biztonságos működésre gyakorolt rendkívül negatív hatását, enyhítő körülménynek számított azonban a társaság tőkepiac egészéhez mért kisebb súlya.